一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
2、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会
D．所在期货经营机构
3、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
4、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
5、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A．3 B．2 C．5 D．1
6、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240
7、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。
1
A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点
8、中国期货业协会是（）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构 9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力
10、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
11、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元
12、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 13、手续费等费用) A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨
14、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．非期货公司结算会员
15、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货
2
C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货 16、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
17、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A．价差 B．基差 C．差价 D．套价
18、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准
19、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货投资者保障基金 D．风险准备金
20、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
21、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y
22、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF
23、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约
3
24、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 25、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 A．3 B．5 C．10 D．20
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 2、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格
3、转移外汇风险的手段主要有__。 A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易
4、期货从业人员在执业过程中应当（）。 A．诚实守信 B．勤勉尽责
C．坚持公开、公平、公正原则 D．对期货交易各方高度负责
5、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易
D．操纵期货交易价格 6、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
4
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。 A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
8、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。
A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。 A．甲 B．乙 C．丙 D．丁
9、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 A．交易 B．结算 C．交割 D．价格
10、下列关于成交量的说法，正确的是__。
A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算
D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高
11、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。 A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认
C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
5
12、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。 A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》 13、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A．财政部
B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会
14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领 15、基金托管人的主要职责包括__。 A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．基金收益的分配和本金的偿还 16、下列表述中，正确的有（）。 A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
17、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金 18、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。 A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函
19、期货从业人员应当具备（）。
6
A．投资经验 B．专业知识 C．职业道德 D．专业技能
20、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入
21、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。 A．会员报告情况 B．客户报告情况 C．谈话提醒
D．发布风险提示函
22、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。 A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认 D．对该日之前交易结算结果的确认
23、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A．成交量 B．成交价 C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价 24、期货市场的两大巨头是__。 A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所
25、期货交易所总经理的职权有（）。 A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案
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