证劵投资监管的重要性，监管的目标和原则
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发布时间：2022-04-21 04:20
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时间：2022-06-17 23:05
投资监管是一种风险控制制度，由一系列的具*度构成，具体包括法规遵循*、员工行为准则、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、的监察稽核制度等。公司根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线：即一线岗位自控与互控为基础的第一层监控防线；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层防线；内部监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防线；以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司和证券市场灯各类业务和风险的总体控制。
